在健全激励约束机制方面，明确薪酬追索扣回机制

    本报记者 周尚伃

    9月14日，《证券日报》记者从券商处获悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）研究起草了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订草案征求意见稿）》，正在向各大券商征求意见，旨在推动证券经营机构进一步完善廉洁从业管理机制，有效防范廉洁从业风险，营造风清气正的行业生态。

    《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》自2020年发布实施以来，在推动证券经营机构加强廉洁文化建设和廉洁从业管理，增强从业人员廉洁意识等方面起到了积极作用。当前，资本市场改革持续深化，对证券行业夯实廉洁从业基础提出了新要求。证券经营机构业务发展数字化、国际化不断深入，给行业廉洁风险防控带来新挑战。与之对应的是，行业廉洁风险事件时有发生，严重影响行业形象与可持续发展，证券经营机构廉洁从业管理依然存在短板和问题。

    为此，中证协认为有必要对现行细则进行修订，推动证券行业切实提升廉洁从业管理质效。具体而言，一是大力弘扬和践行中国特色金融文化，落实新时代廉洁文化建设要求。二是推动廉洁风险防控机制有效覆盖新业务。三是补齐证券经营机构内控管理短板。四是细化完善规则要求，保障制度体系务实管用。

    具体来看，此次修订坚持目标导向和问题导向，在面向行业开展广泛调研的基础上，结合证券经营机构业务活动及自律管理实践等，重点完善五大方面内容。

    在压实廉洁从业风险防控主体责任方面，引导证券经营机构充分发挥党组织政治引领作用，完善党建制度体系，将党建工作与廉洁从业管理深度融合。明确董事会每年须听取本机构廉洁从业管理情况专项报告，高级管理人员负责组织贯彻执行廉洁从业相关制度，各部门、各分支机构和各层级子公司负责人具体落实廉洁从业相关制度。

    在完善廉洁从业监督机制方面，要求证券经营机构指定专门部门牵头负责廉洁从业情况的监督，建立健全与纪检监察、合规、风控、审计、财务、人力等部门的信息共享、联合检查、整改督办等工作机制，鼓励建立健全廉洁从业风险和违规事项内部报告机制。同时，要求加大对投资银行、债券交易、经纪等重点业务领域和营销活动等关键环节的内部检查力度。

    在细化内控管理要求方面，要求证券经营机构每年排查廉洁从业风险点并制定针对性防控措施。引导证券经营机构在委托、聘用第三方机构或者个人提供服务的协议中明确反商业贿赂、禁止不正当利益输送等条款。对存在廉洁违规行为的第三方机构应当终止合作。要求证券经营机构及其工作人员在开展资产管理等业务中，不得以输送或谋取不正当利益为目的设计产品或设置交易结构、管理费用、收益分配机制等。

    在适应业务发展新变化方面，增加对创新业务的廉洁从业管理规定。针对业务创新发展等情况，要求证券经营机构在创新业务推出前完成廉洁风险专项评估，建立廉洁风险防控和处置机制，完善业务全流程廉洁管理要求。新增数字化业务有关规定。针对业务活动中数字化应用逐步深入，引导证券经营机构强化技术应用中的廉洁风险防控，禁止利用算法设计、参数配置、功能设置或违规使用系统权限等方式输送或谋取不正当利益。同时，完善境外业务廉洁从业管理。

    在健全激励约束机制方面，明确薪酬追索扣回机制。证券经营机构确认工作人员存在廉洁从业违规情况的，可以依据劳动合同及公司制度对相关责任人员实施薪酬追索扣回。鼓励建立正向激励机制。对主动抵制不正当利益输送、主动报告重大廉洁风险情况的工作人员，在评优评先、职务晋升等方面予以优先考虑。此外，鼓励证券经营机构定期评选廉洁从业先进典型并开展正面宣传。